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多元治理理論視角下行政審批事項事中事后監管問題研究

日期:2020年09月13日 編輯:ad201107111759308692 作者:無憂論文網 點擊次數:516
論文價格:150元 論文編號:lw202009032017584681 論文字數:39262 所屬欄目:行政管理論文
論文地區:中國 論文語種:中文 論文用途:碩士畢業論文 Master Thesis

本文是一篇行政管理論文研究,本文基于多元治理理論對行政審批制度改革歷史進程和行政審批事項事中事后監管現狀進行了分析,發現問題,闡述了原因和參考解決看法。就本篇文章的研究而言,對于行政審批事項事中事后監管,政府部門一直在做出努力改進監管,通過采用“雙隨機”監管以及信用監管等,對失信企業和守信企業的相應處理措施,確實有一定的效果,其實無論在采取任何監管措施時,都需要各部門由上到下實施到位,上層有了好的解決方案,更需要下層有優秀的執行力,把監管每一步落到實處,對于具體監管細節應該由上層給出強制性規定,比如出臺相應法律條文,而不僅僅給出參考意見,所以對于行政審批事項事中事后監管問題可能還沒有足夠引起上層的重視。


第 1 章緒論


1.1 研究的背景與意義

1.1.1 研究背景

市場經濟的運行需要一定的秩序,就需要有專門的人來維持秩序,即需要有專門的人或者部門來進行市場監管。世界各國皆高度重視市場監管,以營造良好的市場環境,保證各市場主體的平等競爭,合理的配置市場資源。黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會對全面深化改革、加快轉變政府職能作出了部署,提出了要求。兩年多來,國務院把簡政放權作為全面深化改革的“先手棋”和轉變政府職能的“當頭炮”,采取了一系列重大改革措施,改革的關鍵在于理順政府與市場的關系,更好發揮政府作用,這既要求簡政放權,避免對市場和資源配置過多直接干預,又要求加強監管,使市場有秩序、講公平、可競爭?!胺殴芊钡奶岢鍪沟谜?、社會和市場三方必須共同協調發力,政府在放開觀念和權力的同時要改變監管模式,轉變政府職能去優化服務質量,如此來發展好中國經濟。為進一步做好對“放管服”改革的深化,就需要對改革的協同性、系統性和整體性進行提升;強化技術改革和制度革新。以此優化政府組織部門運行機制?!胺殴芊备母镆匀嗣袢罕姷睦鏋橹?,站在人民的角度去思考和決策,提高公眾的滿意度,腳踏實地落實政策方針。另外,要充分利用信息技術的發展去促進改革,跟隨時代進步的潮流,以現代思維促進改革的進行,及時反思自身,不斷汲取優秀成果經驗。
行政審批曾是政府發揮資源配置作用的主要手段,但目前阻礙了市場發展。從計劃經濟時代起,行政審批就涉及到中國的各行各業,并在中國經濟社會發展中發揮了積極作用。改革開放以來,中國的經濟社會形勢不斷發生著深刻變化。源自計劃經濟時代的中國行政審批制度對于社會資源的配置和市場經濟主體活力的激發愈來愈多地起到負面作用,逐漸與改革開放和社會主義市場經濟發展不相適應。政府職能是會隨社會變化而不停調整的。行政審批作為實現政府職能的一種手段,自然也需要不斷的調整來適應政府職能的轉變。于是,從 2001 年政府開始了大規模的行政審批制度改革,改革的內容圍繞:取消、下放和調整行政審批事項;使行政審批行為更加規范化;鼓勵事業單位和社會團隊承擔相關服務事項;優化行政審批服務體系;重視監管工作;防止行政審批工作腐敗行為的發生等。

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1.2 國內外研究現狀

1.2.1 國外研究現狀

隨著經濟全球化和現代科技的高速發展,新的世紀迎來了新一輪行政改革熱潮,在整體政府理念的推動下,跨部門協同機制建設與發展已然成為各國政府現代化改革的新常態。作為行政改革的重點和熱點以及政府轉變職能和提升治理能力的難點和突破點,行政審批制度現代化逐漸成為近些年來西方國家政府改革的關鍵。為完善行政審批制度事中事后監管,我們也應在我國現實情況的基礎上了解和借鑒國外在這一方面所進行的相應的改革和探索。

第一,關于法律和監管方面的研究。

在監管方面,法律的完備性是非常重要的。安德魯·斯通、布萊恩·利維等學者指出理想情況下,市場經濟發展機構包括市場契約、各種特征的公司和監管制度。

世界銀行的一位官員提出了他的觀點:如果法律是實施政策和促進有序發展的有效工具,那么這個框架對社會中的所有經濟主體都是至關重要的,所以整個法律和制度框架必須是健全的。事實上,馬克斯韋伯首先將理性的歐洲風格的法律體系與資本主義工業發展聯系起來,他說:總的來說,法律的合理化和系統化,特別是法律程序的運行能力的不斷提高,構成了資本主義企業生存的最重要條件之一,在沒有法律保障的情況下是無法做到的。監管和官僚主義的繁文縟節往往被認為是效率低下的政府機構最糟糕的產品之一。過度的監管可能會對所有的商業類型都造成影響。糟糕的監管不僅增加了做生意的成本,還增加了投資和個人交易回報的不確定性。

第二,關于政府行政審批事項服務方面的研究。
現今的行政審批服務大多都成立了統一的部門并在統一的地點進行?,旣悂?A·維默爾和埃夫西米奧斯指出一站式政府指的是公共服務之間的融合,代表公共服務的公民或顧客觀點。

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第 2 章相關概念及理論基礎


2.1 相關概念闡釋

2.1.1 行政審批

政府文件中對行政審批最早進行定義的是 2001 年 12 月發布的《關于貫徹行政審批制度改革的五項原則需要把握的幾個問題》,文件中指出“行政審批是行政機關(包括有許可權的其他組織)根據自然人、法人或者其他組織依法提出的申請,經依法審查,準予其從事特定活動,認可其資格資質,確認特定民事關系或者特定民事權利能力和行為能為的行為”[20]。

行政審批具有幾個特點,主體是政府行政機關或者是政府委托的其他組織;行政審批是為了更好的實施行政管理;行政審批是為了更好的行使公共利益,保證權利和自由的正常使用;行政審批對于政府部門來說是一種責任和義務;行政審批屬于事前管理行為;行政審批具有時效性和一定的自由裁量權。

在這里也區分一下行政許可的概念,2003 年 8 月 27 日經人大通過又于2019 年 4 月 23 日人大修正的《中華人民共和國行政許可法》中指出,“本法所稱行政許可,是指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請,經依法審查,準予其從事特定活動的行為?!盵21]從以上兩個概念來看,行政審批似乎要比行政許可規定事項的范圍更大一些。

2.1.2 行政審批事項

行政審批事項指的是政府部門或有關行政管理部門實施的行政許可、非行政許可審批、行政確認、年審年檢、行政給付、公共服務,還有與之相關的行政事業性收費以及政府性基金等。行政審批事項就是政府部門或者行政機關進行行政審批的具體事項,其表現形式有批準、核準、審批(工程建設項目審批)、認定(實驗室資質認定)、備案、審核、注冊(護士執業注冊)、認證、鑒證、證書(合格驗收證)等[22]。

表 2-1:2015 年各類行政審批事項

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2.2 多元治理理論

本文主要運用多元治理理論工具對行政審批事中事后監管問題進行分析。多元治理理論是在治理理論基礎之上發展而來,并且包含了主體多元化、協商治理、網絡化治理、治理手段多樣化等重要內容。其內容適用于行政審批事項事中事后監管相關問題的研究。多元治理理論涵蓋了諸多關于治理的核心概念,具有廣泛的理論涵蓋面。因此能為行政審批事項事中事后監管的問題研究提供充足的理論基礎與理論支撐。治理理論建立在新公共服務理論和新公共管理理論的基礎之上,去粗取精。治理的大概含義是相關政府行政管理部門或者公共管理部門按照法律條文或者政策文件的相關規定執行管理行為,維護正常的社會公共秩序,促使社會健康平穩運行,提高民眾的生活水平和質量。

治理理論如今在經濟、政治、管理等領域的應用越來越廣,在國家治理等各方面被廣泛運用。治理理論是人們在思考政府與社會還有市場的關系時產生的。它拓寬了政府改革的方向。有外國學者提出多中心治理理論,意思是說在社會上各種公共事務運行的過程中,主體不再僅僅是政府,還有公眾、社會機構、其他組織或各人等,多個主體一起參與到社會管理中。治理理論強調多方面意見的注入,政府目前的要求也是簡政放權,把更多的權力放給市場,使政府、市場、和社會都參與進來。
治理理論這一體系還具有以下幾個特點,第一,這里所說的治理不是指單方面政府起作用,它是一個過程,不是千篇一律的,它是可以跟隨社會環境、條件以及市場主體的不同相應采取各種靈活措施來實施治理行為的。第二,治理理論在實施治理行為時,要求各治理主體之間的信息都是互聯互通的,而不要遵循之前傳統的管理手段。第三,治理理論要求政府有所放權,更多的讓公民參與進來,政府大多數時候應該作為一個中間角色來使多個治理主體之間互相溝通,不要只專注于政府的權威。第四,政府部門不是一味的進行放權,在下放自己的社會公共管理權力之后,需要挑選能力和資質匹配的私人機構或者其它組織、公眾等進行授權,這樣才能更有效的優化社會管理以及讓公眾增強政府滿意度。

圖 3-1:十八大之前行政審批事項變化圖(單位:項)

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第 3 章行政審批事項事中事后監管的改革進程和現狀............................... 19

3.1 行政審批事項事中事后監管的改革進程................................ 19

3.1.1 行政審批制度的改革進程................................ 19

3.1.2 行政審批制度改革給事中事后監管帶來的挑戰....................23

第 4 章行政審批事項事中事后監管存在的問題和原因分析................................ 38

4.1 行政審批事項事中事后監管存在的問題.................................... 38

4.1.1 監管主體單一....................................... 38

4.1.2 法律制度不完善......................................

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